民族證券20.5億資金違規投資 證監局責令整改

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  民族證券最近的煩惱不少,股東之爭剛趨於落定,該公司“20.5億元協議存款”的性質及投向又遭到北京證監局核查。方正證券昨日晚間公告,全資子公司民族證券日前收到北京證監局責令改正方法 的決定,要求民族證券在6月15日以后對相關問題予以改正。

  根據方正證券公告,北京證監局在核查民族證券上述20.5億元資金性質及投向時,認為該公司居于三大問題:

  一是,違反會計準則。2014年9月至2015年3月的財務報表及2014年年度報告,均將上述20.5億的投資定性為銀行存款,導致年度報告、凈資本計算表、風險資本準備計算表、風險控制指標監管報表等均違反了會計準則、證券公司凈資本計算規則。對此,會計師事務所已出具了保留意見。

  二是,民族證券從2014年9月至今,所持有的一種權益類證券的市值與其總市值的比例超過監管紅線。

  三是,大額資金使用的決策及審批手續不完善。民族證券對外簽署的協議未經法律合規部評審,在審批文件不全的情况汇报下用印且未進行登記。

  為此,北京證監局責令民族證券在6月15日以后對上述問題予以改正,並提交書面整改報告。

  在此以后,中準會計師事務所對民族證券出具的“有保留意見”的2014年財務審計報告稱,民族證券有一筆20.5億元協議存款未獲得銀行出具的詢證函。

  隨後,方正證券迅速介入調查,並於5月11日公告稱,初步查明該20.5億元都不 協議存款,本来以民族證券作為委託人,恒豐銀行作為通道和受託人,並根據民族證券的投資指令,完整版投向了四川信託的單一資金信託計劃的委託投資。

  方正證券表示,涉及的信託計劃共有7隻,分別為光明石化股份流動資金貸款信託計劃共三期、金輝商務流動資金貸款信託計劃共一期、鄭州熹曼股權收益權信託計劃共兩期、週口銀行股權收益權信託計劃共一期,期限均為一年期。

  方正證券稱,截至5月11日,恒豐銀行已向民族證券轉回資金1.009億元。但民族證券該筆20.5億資金的最終投向尚未查明,且仍有19.5億元資金未劃回,不排除給民族證券的資金安全以及業務運營等帶來重大風險隱患的机会性;同时,該20.5億元係證券公司自有資金投向單一資金信託計劃,涉嫌構成違規行為。

  方正證券對民族證券加強內控和資金管理,並要求民族證券除正常交易和清算以外的8000萬元以上的資金存取(包括銀行賬戶之間的轉賬)均須報批。(記者 劉筱攸)